投资范围“有猫腻”当一家百亿私募牵涉入罗生门

孙文建男

投资范围“麻烦”

当百亿私募股权公司涉足罗生门时，成为舆论焦点。

私募股权全产业链也开始行动。

“30亿被卷走”、“客户资产被转移到几人手中”、“底层基金经理失踪”。 市场有传言称，一家百亿级FOF私募的部分资金可能“流失”。 最近，它们变得越来越受欢迎。 据说是越来越“夸张”了。

资狮堂获悉，11月15日，部分知名股票私募迎来合作机构“调查行动”。

查处的重点是：是否存在嵌套相同犯罪，客户资产流向是否“合规”。

一时间，私募基金产业链相关机构“非常有活力”。

合作伙伴紧急排查

数百亿私募投资人向紫石堂透露：

11月15日以来，部分基金机构主动联系私募管理人，要求排查相关基金是否存在嵌套投资问题。

由于私募机构发行产品，大部分是通过私人银行、券商、第三方理财机构销售。 一定程度上，代销机构是私募股权的“融资者”，是必须认真对待的传播对象。

受中软新动力赎回事件影响，该机构主动联系相关私募，希望后者认真解释是否存在投资嵌套问题，并根据“投资嵌套”的定义，从合规层面调查相关问题。基金运作的投资范围。 隐患。

一位百亿股私募基金总经理向紫石堂透露：在此次调查中，机构主要担心基金资产安全，尤其是确保私募基金管理人不会钻投资范围的“漏洞”，导致客户资金被盗。 “秘密”转移。

投资范围“麻烦”

所谓“转让”，其实是一个约定俗成的术语。

私募股权基金在合同范围内接受投资并行使管理权。 “转让”和“不转让”之间没有区别。

但确实有一些合同让私募机构更容易“分包”资金。

资狮堂了解到：例如，部分私募产品的基金合同中，表述投资范围为可投资股票、股权、债券、期货、期权等，但“投资于其他私募基金” ”也会出现。

正是这种“其他私募基金”可能会导致相关资金被“投资”到其他机构，产生连带风险。

一些私募机构在经营报告中直接将“其他私募基金”归入“其他资产”类别，造成大量信息不透明。

为此，一些代理机构已明确与领先的私募投资者进行沟通，希望关注这一投资范围的“漏洞”，避免客户资金的不安全问题。

不过，某大股私募机构负责人透露，目前没有合作机构“现场考察”，主要是该私募对应的基金合同上没有“投资其他私募基金”字样。 ”。

这起“私募大案”的由来

据有媒体报道，上述私募“事件”的来龙去脉是这样的：

专注于FOF策略的中软新动力，将旗下部分私募产品（FOF组合基金策略）投资于汇盛基金的量化策略产品。 然而，汇盛基金将其产品基金投资于另一家私募股权公司杭州余姚。 杭州余姚将资金投资于另一家私募机构P，而这家机构的运营似乎遇到了“困难”。

其中，中软新动力委托的客户资产超过100亿元。

11月14日晚间，华软新动力发布公告回应市场传闻。 相关要点如下：

一、截至目前，公司管理的部分最终投资于深圳市汇盛私募证券基金管理有限公司（以下简称“汇盛基金”）的私募基金产品因资金问题出现偿付困难。对汇盛基金的违约行为。

其次，针对华盛基金重大违约行为，中软新动力将继续向基金持有人披露信息，并对华盛基金及相关环节采取法律措施。

三是中软新动力管理的剩余基金产品运行正常。

目前，相关活动仍在进行中。

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