禁止境外机构接受违反国外汇管理规定的增量资金转入账户

这并不是监管方面的“新动作”。 对现有客户的既定要求仍将继续。

券商相关人士表示，这并不是监管部门的新举措，而是针对前期整改中遇到的问题，明确了一些操作要求。 今年以来，监管部门多次明确了“有效遏制增长、有序解决存在问题”的整改原则和具体整改要求，公司也在持续落实相关整改工作。 此次，我们主要针对此前整改中遇到的问题，明确了一些操作要求，与此前对富途控股、老虎证券的整改要求基本一致。

据悉，境内证券公司违规跨境展会整治工作自今年2月启动以来，工作总体进展顺利。 但在推进过程中，部分证券公司对一些整改标准把握得不太准确，证券业已陆续向监管举报。 此次传达的监管要求，针对一些具体操作问题作出了针对性回应。

“这次收到监管通知，并不意外。” 中信证券表示，其香港子公司实际上已停止为内地客户开立证券账户。 此次要求主要是进一步清理招募内地客户的信息和渠道。 监管部门还要求企业向现有客户提供提前通知和解释，完善现有客户交易的备份渠道，避免影响现有客户交易。

根据监管安排，现有客户仍将继续符合既定要求，现有境内投资者将被允许继续通过其原境外机构进行交易。 但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金并转入此类投资者账户，并要求机构加强监控和管控。

跨境券商监管已有迹象

业内人士认为，近年来，面对金融科技创新业务，监管部门制定了监管标准和原则，用监管信号引导企业走向良性良性互动之路。 跨境券商监管也初现端倪，这也是维护投资者合法权益的体现。

2016年7月，证监会发布境外投资风险提示，点名了境内部分提供美股、港股等境外证券交易服务的网站和手机客户端。 当时证监会表示，除合格境内机构投资者（QDII）和“沪港通”机制外，尚未批准任何境内外机构为境内投资者参与提供服务。海外证券交易。

2021年10月，证监会表示，富途控股、老虎证券等未经证监会批准，为境内投资者开展跨境证券业务。 此类境外证券经营机构开展跨境证券业务不符合法律法规。 此类活动将依法受到监管。

去年12月底，证监会表示，明确老虎证券、富途控股未经批准擅自为境内投资者开展跨境证券业务。 根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法从事证券业务，要求两家公司按照“有效遏制增量、化解现有增量”的原则进行整改。有序推进”，包括依法禁止增量违法经营活动，禁止招揽境内投资者、开发境内新客户、开立新账户；妥善处理现有业务，允许现有境内投资者继续通过原境外机构开展交易但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金并转入此类投资者账户。

今年2月，证监会部署开展境内证券公司违规跨境业务拓展整顿工作。 核心要求是，未经境内许可的境外机构不得违规招揽境内投资者，不得为其开立新账户； 同时，仍允许现有境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但现有投资者向境外账户划转增量资金时必须严格遵守我国外汇管理的相关规定，并注明他们不会无故限制现有客户的交易。

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