中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》

此次修订贯彻落实“诚实守信、公正盈利、稳健审慎、诚信创新、合法合规”的要求，将推动建立一支职业道德高尚、专业能力强的基金从业人员队伍，以保护投资者的合法权益。 推动基金业高质量发展，加快建设中国特色现代金融体系，坚定不移走中国特色金融发展道路提供人才保障。

2022年将发布《基金从业人员管理规则》及配套规则，将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。 此次修订细化了从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，结合行业实际，丰富了执业资格取得方式，为为境内外基金专业人士搭建的新平台。 为人才践行合规精神提供便利条件。 此次规则修订旨在引导行业组织和基金从业人员树立正确的价值观、职业观、事业观，为行业高质量发展提供强有力的人才支撑和智力保障。

2012年发布《基金管理人登记规则》，明确了基金管理人登记管理的条件、标准、办理程序、报送材料等具体要求，为规范基金管理人职业行为奠定了基础。 此次修订，对以往各自为政的规则进行了梳理和整合，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人登记管理规定统一纳入自律规则，明确了基金管理人的专业履职能力和工作内容。投资经理。 根据经验要求，规则名称变更为《证券期货经营机构投资管理人注册规则》。 本次规则修订旨在进一步规范投资管理人职业行为，督促投资管理人及其机构严格遵守法律法规，切实履行职责，更好维护基金份额持有人的合法权益。

基金业协会将按照上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册工作。 同时，进一步加强事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的处罚力度，健全从业人员诚信档案和职业行为。 保存记录，不断提高员工的职业道德和敬业精神。

对于此次规则修改，业内公募机构和私募机构也第一时间进行了解读。

公募机构认为，协会从业人员管理的修订，加强了对从业人员的严格管理，细化了从业人员职业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步规范了投资管理人的职业行为，督促投资管理人及其服务机构严格遵守法律法规，认真履行职责，更好维护基金份额持有人的合法权益。

协会特别倡导机构提高事中事后精准管理水平，加大对违规、违纪、违纪、损害基金行业声誉行为的自律处罚力度。 不少机构也在积极制定相关内部管理制度，整合行业自律。 管理举措落实到公司内部管理制度和考核激励措施中。

同时，拓宽专业资格获取渠道，明确了资格认可、专业经验认可、“学历认可+考核”、“专项培训+考核”等免试基金专业考试的情况，还提供了在线测评平台，极大地拓宽了获取职业资格的渠道和便利性。

私募机构表示，这是协会落实中央金融工作会议精神的重要举措。 也是在行业人才储备不断壮大、监管自律规则不断完善的背景下，对从业人员管理规则的具体修订。 业界可以充分体会到此次修订在从业人员管理方面的创新性和可操作性。 例如，修订细化了从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了机构在从业人员管理中的作用。 主要责任也丰富了获得职业资格的途径。

无论是公募机构还是私募机构，都强调作为管理者要积极响应协会号召，发挥自身特色和优势，配合相关部门积极参与企业内部监管。员工不断培训和学习，为基金行业打造高素质人才队伍，保护投资者。 合法权益，为基金行业健康规范发展做出贡献。

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