广州汇盛投资管理中心违规募资口头承诺刚兑

公开资料显示，广州汇盛投资是一家成立于2012年的私募股权及创业投资基金管理人，张伟轩目前是该公司的主要投资人，占比50%。 其也曾因上述违规行为受到监管处罚，目前为公司实际控制人。

违规募集资金并口头承诺赎回

近年来，越来越多的金融机构在推荐产品时，承诺赎回的情况仍然是违规行为的高发期。 近日，又有一家私募机构因此类违规行为受到监管处罚。 不仅如此，该机构还从事非法集资等活动。

广州汇盛投资管理中心（有限合伙）就是一个例子。 12月19日，广东​​证监局通报该机构违规情况。 据监管部门核查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，通过即时通讯工具向投资者承诺保证资金和利润，同时也向非合格投资者募集资金。

12月20日，有业内人士与《每日经济新闻》记者沟通时表示，一般来说，方案应该直接给客户看，但很多业务员实际上并没有这样做。 一方面，利差不断走低，机构投资收益下降； 另一方面，优质项目的缺乏也导致机构实际投资账面回报率很小。

“所以有些推销员会编造利润来诱导，这实际上是不存在的。从机构合规的角度来看，这是不允许的。” 不过据报道，这样做的结果就是佣金，很多人都愿意为此付费。 这是一种绝望的行为。

公开资料显示，广州汇盛投资管理中心（有限合伙）是在中国证券投资基金业协会注册的私募股权、创业投资基金管理人，因此其主营业务也是一级市场股权投资。 对于此类基金来说，投资期限比证券私募产品更长，回报周期要求投资者具备长期意识。

这也是很多投资者关心的问题。 他们担心自己的资金长期回不来，所以出现了承诺资金保证和回报的情况。 虽然可以让投资者安心，但实际上是违法的，甚至是“空白支票”。 据监管披露，该机构还未将已完成的私募基金向中基协备案，未按照合同约定向投资者披露基金信息，未按照规定及时填写和更新员工信息协会的。

广东证监局最终决定依法对该机构及相关责任人张伟轩、杨坤、李健出具警告信。 据了解，张伟轩同时也是广州汇盛投资的实际控制人。 根据中国基金会协会披露的内容，他对该机构的投资已达到50%，是目前投资者中唯一的个人投资者。

多次向协会举报诚信异常情况

据中基协披露的信息显示，广州汇盛投资管理中心（有限合伙）在机构诚信信息和机构提醒信息中提示，涉及异常信息报告和投资者定向披露开户率低等问题。

据了解，投资者购买私募产品后，可以通过两个渠道获取基金资产的相关信息：一是管理人独立提供的投资月报、季报或季度投资者在线沟通会；二是基金资产的相关信息。 其次，中国基金业协会管理要求5000万元以上规模的产品必须在协会网站披露月度、季度和年度报告，投资者可以通过中国基金业协会网站账户查询相关信息。

关于投资者定向披露账户开立率低的问题，是指私募基金管理人在信息披露备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账户的比例低于50%（不含50%）。

据协会统计，暂行办法实施后设立的基金中，广州市裕汇盛投资管理中心（有限合伙）、广州市云汇盛投资管理中心（有限合伙）、广州市金汇盛投资管理中心（有限合伙）仅基金投资者查询开户率为0。也就是说，私募基金信息披露备份系统投资者查询开户率为0。

投资者询价开户率是指开立询价账户的投资者数量占投资者总数的比例。 这意味着该私募股权公司尚无投资者开立查询账户。 据了解，基金产品新发行股票卡时，中登公司会要求管理人说明相关情况，对管理人公开信息中的机构诚信信息出具说明函，并说明特别提醒信息，否则无法通过数据审核。

因此，开户率低不仅会影响产品发行效率，还可能因协会公布的原因对托管准入、中联股票卡开户等产生影响。 同时，也可能会引起更多监管关注，埋下风险隐患。

启信宝信息显示，广州汇盛投资管理中心（有限合伙）共有15个对外投资案例，其中大部分是其他基金，也有一些是企业，如广州汇盛电力发展有限公司、广州汇盛水利电力等。一代企业（有限合伙）、广州前瞻商务咨询有限公司等。不过，前两家已被注销。

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