并非“首次”新规定监管再次明确整改要求

记者了解到，仍维持对存量客户的既定要求，允许存量境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但境外机构禁止接受违反我国外汇管理规定的增量资金。转入此类投资者账户，并要求机构加强监控和控制。

这并不是新规和监管再次明确整改要求的“第一次”。

据外媒报道，证监会“首次”发布通知，禁止境内券商及其境外子公司接受新的内地客户进行离岸交易。 现有内地客户的新投资也将受到“严格监控”。 该通知要求证券公司在这样做之前必须删除招揽应用程序和网站。

记者从中信证券获悉，证监局近期已向多家券商传达了规范整顿非法跨境业务展会活动的相关要求，但这并不是监管部门第一次提出此类要求。 今年以来，监管部门多次明确了“有效遏制增长、有序解决存在问题”的整改原则和具体整改要求，公司也在持续落实相关整改工作。 此次主要是针对前期整改中遇到的问题明确了一些操作要求。 总体而言，与此前对富途控股、老虎证券的整改要求基本一致。

去年底以来，证监会多次公开“发声”，严厉打击非法跨境证券基金业务活动。

2022年12月30日，证监会表示，明确老虎证券、富途控股未经批准擅自为境内投资者开展跨境证券业务。 根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法从事证券业务，要求两家公司按照“有效遏制增量、有序解决存在问题”的原则进行整改。 包括依法禁止增量非法经营活动，禁止招揽境内投资者、开发境内新客户、开立新账户等。 妥善处理现有业务，允许现有境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金并转入此类投资者账户。

2023年1月13日，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）。 《办法》第四十六条进一步明确境外证券经营机构直接或者通过其下属机构、合作机构违反规定。 境内开展境外证券交易服务营销、开户等活动的，依照《证券法》的规定处罚。 同时，我们重申，将按照“有效遏制增量、有序开展”的思路，依法加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步推进整顿规范工作。解决现有库存”。

2023年2月15日，证监会部署境内证券公司违规跨境业务拓展整顿工作。 核心要求是，未经境内许可的境外机构不得违规招揽境内投资者，不得为其开立新账户。 同时，仍允许现有境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但现有投资者向境外账户划转增量资金时必须严格遵守我国外汇管理的相关规定。 他还表示，希望相关证券公司及其境外子公司能够全面准确了解监管要求，依法有序整改，不要无故限制现有客户交易。

整改工作分增量存量，总体进展平稳。

记者了解到，今年2月份境内券商违规跨境展会整治工作启动以来，工作总体进展顺利。 但在推进过程中，一些券商对一些整改标准的把握还不是很准确。 证券行业相继要求监管采取行动。 报道称，此次传达的监管要求，针对一些具体操作问题作出了针对性回应。

具体来说，对于外媒报道的“10月底前删除招揽客户的应用程序和网站”的要求，中信证券表示，此前有媒体报道老虎证券和富途控股已落实这一要求，此次收到监管通知来了毫不奇怪。 香港子公司实际上不再为内地客户开立证券账户。 这一要求主要是进一步清理招募大陆客户的信息和渠道。 监管还要求企业对现有客户进行提前通知和解释，完善现有客户交易的备份渠道，避免影响现有客户交易。

记者了解到，仍维持对存量客户的既定要求，允许存量境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但境外机构禁止接受违反我国外汇管理规定的增量资金。转入此类投资者账户，并要求机构加强监控和控制。

近年来，内地与香港市场互联互通机制不断完善，互联互通对象范围不断扩大。 QDII、基金互认等跨境投资渠道也相对顺畅。 近期，“跨境理财通”也将证券公司纳入参与者范围。 为「南向通」及「北向通」个人客户提供投资产品及相关服务。 下一步，券商将充分发挥专业优势，引导香港市场有投资需求的客户通过合法渠道投资香港市场，满足客户资产配置需求，支持香港市场发展。香港市场。

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