多张上饶银行罚单发布6名员工被罚45万元
12月14日金融一线消息，今日国家金融监督管理总局披露多张上饶银行罚单。中国银保监会江西监管局2021年第107号行政处罚信息公开表显示，上饶银行因以下九项主要违法违规事实……
未按规定审批重大关联交易；
银行信贷资金用于股权投资；
违规向地方政府提供融资的；
通过定向增发可转债，利用银行资金购买土地；
违规向房地产开发企业发放流动资金贷款；
违规向关联方提供信用贷款；
利用银行信贷资金发放委托贷款；
理财资金接管银行信贷资产；
通过违规发放贷款、违规延期等方式延缓风险暴露。
时任员工朱小建对上饶银行股份有限公司银行信贷资金用于股权投资的违法行为负有直接责任。 并给予警告并罚款5万元。
时任员工毛瑞阳对上饶银行股份有限公司违规发放贷款、拖延风险暴露的违法行为负有直接责任。 并给予警告并罚款10万元。
时任员工尹国华对上饶银行股份有限公司向地方政府提供融资、利用银行资金通过定向增发可转债购买土地的违法行为负有直接责任。 并给予警告并罚款10万元。
时任员工马志群对上饶银行股份有限公司违规发放贷款、违规延期拖延风险暴露的违法行为负有直接责任。 并给予警告并罚款5万元。
时任员工顾江洪对上饶银行股份有限公司违规发放贷款、违规展期拖延风险暴露的违法行为负有直接责任。 并给予警告并罚款5万元。
上饶银行玉山分行金吉对上饶银行股份有限公司玉山分行发放虚假抵押贷款、虚假首付商业住房贷款以及上饶银行股份有限公司非法向他人提供融资的违法行为负有直接责任。地方政府。 他被警告并被判处10年徒刑。 罚款1万元。
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